注意!跨境电商面临新的风险与挑战 —— 如何规避美国OFAC制裁

前言6月12日,美国财政部、国务院和商务部宣布,300多个个人和实体上了制裁名单,其中42家是中国企业,当中4家是跨境物流企业。在全球化的经济背景下,跨境电商企业迅速发展,成为国际贸易的重要组成部分。

注意!跨境电商面临新的风险与挑战 —— 如何规避美国OFAC制裁

6月12日,美国财政部、国务院和商务部宣布,300多个个人和实体上了制裁名单,其中42家是中国企业,当中4家是跨境物流企业。

在全球化的经济背景下,跨境电商企业迅速发展,成为国际贸易的重要组成部分。然而,随着业务的拓展,这些企业也面临着越来越复杂的国际政治和经济风险,尤其是美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)的制裁风险。OFAC目前管理着38个制裁计划,针对全球范围内的个人、实体以及国家实施经济和贸易限制措施。目前,被美国列入各类制裁名单的中国企业总数已超过1000家。

OFAC的制裁可不只是美国的事,它影响全球,特别是用美元的交易。一级制裁针对美国主体,次级制裁则可能波及到全球。作为参与全球贸易活动的中国跨境企业,又是俄罗斯的近邻,了解这一风险并提高风险意识是非常必要的!

本文将探讨跨境电商企业如何规避这些风险,确保合规经营。


一、了解OFAC制裁的基础知识

首先,企业需要了解OFAC的制裁机制,包括一级制裁和次级制裁。一级制裁主要针对美国主体及与美国有连接点的外国主体,而次级制裁则针对全球范围内的实体和个人,即使它们与美国没有直接联系。了解这些基础知识有助于企业识别潜在的合规风险。

二、 识别和规避美国连接点

美国连接点是指任何可能触发OFAC制裁的美国元素,如使用美元结算、涉及美国原产商品或服务、通过美国金融机构进行的交易等。跨境电商企业在开展业务时,必须识别这些连接点,并采取措施规避风险。

三、尽职调查

在与新的商业伙伴或客户建立关系之前,企业应进行尽职调查,包括检查OFAC的制裁名单,以确认潜在合作伙伴或客户是否受到制裁。此外,企业还应评估交易的合规性,确保不涉及被制裁的国家或地区。


四、建立内部合规体系

根据OFAC发布的《合规承诺框架》,企业应建立一个基于风险的制裁合规项目(SCP)。这包括:

管理层承诺:高级管理层应审查和批准公司的制裁合规体系,确保合规部门有足够的权力和自主性。

风险评估:识别潜在的制裁风险,包括客户、产品、服务、供应链等。

内部控制:制定书面政策和程序,实施能够处理OFAC风险评估结果的内部控制。

审计和测试:定期进行内部审计和测试,确保合规体系的有效性。

培训:向员工和利益相关者提供信息和指导,为高风险员工提供专门的培训。

记录保存:建立和维护与OFAC相关的记录保存政策。

应对机制:建立应对机制,一旦发现可能违反OFAC规定的行为,立即采取措施。

五、交易合同中的OFAC制裁合规条款

在交易合同中加入OFAC制裁合规条款,包括信息披露、用途和销售地限制、合同救济权利、陈述和保证、承诺遵守OFAC规定等,可以降低违反制裁规定的可能性,并减轻潜在的法律后果。

六、持续监测和改进

企业应持续监测国际政治经济形势的变化,及时更新风险评估和内部控制措施。同时,根据OFAC的更新和业务的发展,持续改进合规体系。


跨境电商企业在开展全球业务时,面临着OFAC制裁的严峻挑战。通过了解制裁机制、识别和规避美国连接点、进行尽职调查、建立内部合规体系、在交易合同中加入合规条款以及持续监测和改进,企业可以有效规避这些风险,保护自身免受制裁影响,维护企业声誉和业务连续性。

出海帮 做站外,找小牛
  • 跨境易税通
  • 跨境易税通
  • 深圳易税通是一家专为跨境电商提供综合性财税服务的公司。
  • 内容
    541
  • 阅读
    783373
  • 粉丝
    0
扫一扫, 关注我
跨境易税通
跨信通 回收商标,亚马逊店铺 磐石海外仓 万里牛(置换6个月) 出海帮 做站外,找小牛

官方社群 & 卖家交流群